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螞蟻基金違規被責令整改

來源:法治周末報 作者:蔣起東 責任編輯:方向 發表時間:2018-04-03 10:53 
核心提示:決定內容顯示,經核查,浙江證監局發現螞蟻基金“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為。該行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定

原題:螞蟻基金違規被責令整改  基金電商“踩紅線”屢禁難止

繼“年紀越大,越沒有人會原諒你的窮”扎心文案事件后,浙江螞蟻小微金融服務集團有限公司(以下簡稱螞蟻金服)近期又遇到了一起風險事件。

3月20日,浙江證監局在其官網上發布了關于對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡稱螞蟻基金)采取責令改正措施的決定。

據了解,螞蟻基金由螞蟻金服控股,后者持有其68.83%的股份。

決定內容顯示,經核查,浙江證監局發現螞蟻基金“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為。該行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定。

浙江證監局稱:“《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規定,決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規,全面開展自查自糾,進一步提高對違規銷售行為的認識,提升合規管理水平,切實將投資者適當性管理工作落實到位。”

法治周末記者調查發現,除螞蟻基金外,目前市場上仍有部分基金電商“頂風作案”。這些違規營銷屢禁不止的背后原因究竟是什么?

螞蟻基金“送現金紅包”銷售基金違規

2017年6月,螞蟻金服旗下的一站式理財平臺“螞蟻聚寶”宣布升級為“螞蟻財富”,并正式上線“財富號”,十多家基金公司入駐財富號,用戶登錄螞蟻財富App或支付寶App中的“螞蟻財富”,就能實現余額寶、定期理財和基金等各類理財投資。

然而,螞蟻基金在銷售基金的過程中,用戶可以領取紅包并在購買證券投資基金時進行抵扣,這一行為在監管層看來是違規的。(責任編輯:方向)

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